现场查抄手腕： 一、查阅公司章程及公司管理轨制；二、查阅查抄期内的三会合会文件；三、检察上市公司的次要消费、运营、办理场合。

　　3.三会合会记载能否完好，工夫、所在、列席职员及集会内容等要件能否完备，集会材料能否保留完好 √

　　5.公司董监高能否根据有关法令、行政法例、部分规章、标准性文件以及本所相干营业划定规矩实行职责 √

　　现场查抄手腕： 一、查阅公司外部审计轨制；二、查抄公司外部审计部分配置状况及相干审计文件草稿；三、查阅审计委员会合会文件；四、核对董事会特地委员会的文件。

　　4.审计委员会能否最少每一季度召开一次集会，审议外部审计部分提交的事情方案以及陈述等（如合用） √

　　5.审计委员会能否最少每一季度向董事会陈述一次外部審計事情進度、質量及發明的嚴重成績等（如合用） √

　　6.外部審計部分能否最少每一季度向審計委員會陳述一次外部審計事情方案的施行狀況以及外部審計事情中發明的成績等（如合用） √

　　8.外部審計部分能否在每一一個管帳年度完畢前二個月外向審計委員會提交次一年度外部審計事情方案（如合用） √

　　9.外部審計部分能否在每一一個管帳年度完畢後二個月外向審計委員會提交年度外部審計事情陳述（如合用） √

　　現場查抄手腕： 一、查抄公司管理軌制的成立及施行狀況；二、查閱公司與聯系關系買賣相幹的審議程敘文件、信息表露文件；三、收集媒體搜刮，核對能否有負面陳述。

　　1.能否成立了避免控股股东、实践掌握人及其联系关系人世接大概直接占用上市公司资金大概其余资本的轨制 √

　　2.控股股东、实践掌握人及其联系关系人能否不存在间接大概直接占用上市公司资金大概其余资本的情况 √

　　现场查抄手腕： 一、核对召募资金专户对账单及银行日志账，并停止逐条查对；二、核对闲置召募资金用于现金办理的审批法式。

　　4.能否不存在未实行审议法式私自变动召募资金用处、临时弥补活动资金、置换预先投入、改动施行所在等情况 √

　　5.利用闲置召募资金临时弥补活动资金、将召募资金投向变动加永世性弥补活动资金大概利用超募资金弥补活动资金大概归还银行的，公司能否未在许诺时期停止危害投资 √

　　现场查抄手腕： 一、核对公司表露的按期陈述，扼要停止财政阐发；二、查阅偕行业公司功绩状况并停止比照阐发。

　　现场查抄手腕： 一、查阅公司、股东等相干职员所作出的许诺函 二、查阅招股仿单、公司的信息表露文件；三、天博体育公司：核对公司有关许诺事项的实行状况等。